今年已有30人被證券市場禁入，涉及16家上市公司
監管執法“長牙帶刺”。據覽富財經統計，今年以來，已有30人被采取了市場禁入措施，涉及16家上市公司。
回溯過去十年，同花順iFind數據顯示，被禁入市場人數最多的2021年，有102人；最少的是2015年，只有20人。
在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨。
22位是上市公司控股股東、高管
同花順iFind數據顯示，截至3月26日收盤，今年以來已有30人被禁入市場，涉及延安必康、普利制藥、北京朗信、未來股份、超華科技、騰信股份、*ST寧科、紫天科技、華微電子、左江科技、上海益衡、新野紡織、輔仁藥業、華揚聯眾、高德信、未來股份等16家上市公司。
30人中，有22位是上市公司控股股東、高管，占比73.3%。
以最新日期來看，3月24日，延安必康發布公告，公司近日收到《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》，經查，公司存在違法事實：2019年、2020年年度報告虛增營業收入及利潤；非經營性資金占用事項披露存在虛假記載；未按規定披露關聯擔保情況。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，中國證券監督管理委員會作出處罰決定。其中，對延安必康制藥股份有限公司責令改正，給予警告，并處以 950 萬元罰款；對李宗松處以 1,000 萬元罰款；對李京昆給予警告，并處以 300 萬元罰款；對香興福給予警告，并處以 150 萬元罰款；并對李宗松采取終身證券市場禁入措施，對李京昆采取 3 年證券市場禁入措施，對香興福采取 3 年證券市場禁入措施。
自中國證券監督管理委員會宣布決定之日起，上述人員在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
值得關注的是，還有1位是證券公司控股股東、高管。2025年1月9日，重慶證監局公告一則針對券商高管“老鼠倉”的重磅罰單。
公告顯示，重慶證監局對湘財證券原總裁、高級顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票等違法行為進行了立案調查，發現孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策知悉未公開信息，不但違規買賣股票還趨同湘財證券自營賬戶操作。
重慶證監局最終責令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款。同時，重慶證監局指出，鑒于當事人的違法行為情節嚴重，決定對孫永祥采取5年證券市場禁入措施。
在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
5人被永久禁入，8人被禁入10年
30人中，有5人是永久禁入，其中不乏昔日首富。
今年1月末，輔仁藥業收到中國證券監督管理委員會的《行政處罰決定書》，決定對公司及相關責任人處以總計2840萬元的罰款。
朱文臣作為輔仁藥業的創始人、實際控制人，鑒于其違法情節特別嚴重，中國證監會決定對其采取終身市場禁入措施。
至此，這個曾經的河南風云人物，這個曾經一手白酒、一手醫藥的資本大鱷，這個多次登上胡潤富豪榜的商界大佬，徹底涼了。
另外25人中，限期10年和5年禁入的各有8人，占比32%；限期3年禁入的有5人，占比20%；限期6年禁入的有2人，占比8%；限期2年和8年禁入的有各1人，占比4%。
從市場禁入類型來看，不少人員涉及財務造假。另外，也有部分人員由于操縱市場被市場禁入。
比較“奇葩”的一個案例來自上海智匯未來醫療服務股份有限公司，其在申辯中稱，財務造假的動機是為了挽救公司，主觀惡性較小；且曾試圖在年報中披露營業收入為0，但因審計時間不足未落實；公司已提示退市風險、審計機構出具“無法表示意見”、高管聲明不保證報告真實性，投資者未被誤導。
不過，上海證監會認為審計情況不影響對涉案違法事實的認定，決定不予采納。
據其于2025年1月7日披露的公告內容，公司實際控制人謝某彤因組織、指使虛構煤炭貿易業務，導致公司2022年第三季度報告及年度報告存在重大虛假記載，被證監會處以700萬元罰款及10年證券市場禁入。
在業內專家看來，本案體現了我國證券監管“零容忍”態度與“全鏈條追責”機制。實際控制人以“挽救公司”為由的申辯，在法律層面缺乏支撐，監管機構更關注行為的社會危害性與市場秩序維護。未來，隨著《中華人民共和國行政處罰法》與《中華人民共和國證券法》的協同發力，類似案件的處罰力度或將進一步加大。
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